Ayudar a las compañías a comprender mejor a qué riesgos se enfrenta.
Implantar un sistema de gestión de Compliance eficaz que evite la responsabilidad penal de la empresa.
Conseguir un mayor grado de cumplimiento normativo que evite o aminore las posibles sanciones.
I. INTRODUCCIÓN
II. RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN LAS EMPRESAS
1. Contexto Normativo
2. La Empresa y su Organización
3. Finalidad del Compliance y la prevención de riesgos penales y medidas de control
3.1 Objetivos de un proyecto de Compliance
3.2 Metodología y análisis del riesgo
4. Adopción del Compliance y Prevención de Riesgos Penales por parte de las Compañías: ámbito de aplicación
4.1 Ámbito de aplicación del Compliance
4.2 Destinatarios del Compliance: Personas sujetas
III. ELEMENTOS DEL MODELO DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES
1. Políticas, procedimientos y controles generales
2. Gestión de Recursos Financieros
2.1 Controles en el ámbito de gestión presupuestaria y tesorería
2.2 Recursos financieros y materiales
3. Supervisión, seguimiento y verificación del modelo de cumplimiento normativo y prevención de riesgos penales
3.1 Estructura del sistema de supervisión, seguimiento y verificación
3.2 El proceso de supervisión y seguimiento
3.3 El proceso de verificación
4. Canal de denuncias
5. Procedimiento disciplinario
6. Difusión y formación
7. Archivo y documentación.
IV. TIPOS PENALES:
1. Delitos por tráfico ilegal de órganos
2. Delitos por manipulación genética
3. Delitos contra la intimidad personal y familiar descubrimiento y revelación de secretos
4. Delitos por estafas y fraudes.
5. Delito por frustración de la ejecución.
6. Delitos por insolvencias punibles.
7. Delitos por alteración de precios en concursos o subastas públicas.
8. Delitos por daños informáticos
9. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial
10. Delitos de descubrimiento y revelación de secretos de empresa.
11. Delito por publicidad engañosa
12. Delito de corrupción en los negocios
13. Delitos societarios: impedir la supervisión de las autoridades administrativas.
14. Delito por financiación ilegal de partidos políticos
15. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.
16. Delito Contable
17. Delito contra los derechos de los trabajadores.
18. Delito contra los derechos de los ciudadanos extranjeros.
19. Delitos contra los recursos naturales y medio ambiente
20. Delitos relativos a la energía nuclear y radiaciones ionizantes.
21. Delitos de riesgos por explosivos,
22. Delitos contra la salud publica por productos médicos y sanitarios.
23. Delitos contra la salud pública por productoa alimentarios y agua,
24. Delito por tráfico de drogas.
25. Delito de cohecho
26. Delito de trafico de influencias
27. Delitos por apología contra los derechso fundamentales.
Delito de organización criminal
